Aplica la CNBV multas por un mdd
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), el
organismo regulador del sistema financiero mexicano, multó a varios
bancos y operadores por simular transacciones para aumentar los
volúmenes de intermediación de bonos, según un documento del gobierno y
una fuente, en lo que constituye una de las investigaciones más amplias
en el sector desde la crisis financiera.
La unidad de Citigroup, Citibanamex; el español BBVA Bancomer; el
británico Barclays; el suizo Credit Suisse, y el alemán Deutsche Bank
fueron notificados sobre las multas, según el documento visto por
Reuters.
Las multas para los bancos, ocho operadores y dos agentes de bolsa
ascendieron a más de un millón de dólares, según una fuente del gobierno
con conocimiento directo del asunto.
Los sancionados pueden apelar de las multas.
En respuesta a preguntas de Reuters, Citibanamex dijo en un
comunicado que estaba al tanto de las multas y que evaluaba una posible
apelación. Barclays, Credit Suisse y Deutsche Bank declinaron hacer
comentarios. BBVA Bancomer no respondió a una solicitud de comentarios.
Durante la pasada década, reguladores en Estados Unidos, Gran Bretaña
y otros países han multado a bancos internacionales por miles de
millones de dólares por manipular tasas de interés y divisas.
La investigación de la CNBV no encontró evidencia de manipulación de
precios, dijo la fuente que pidió el anonimato. Aunque la simulación de
operaciones viola la ley mexicana, el regulador no busca cargos
criminales, agregó.
La CNBV no respondió a una solicitud de comentarios.
De acuerdo con la investigación, los operadores hicieron
transacciones que fueron previamente negociadas por conducto de empresas
de corretaje interbancario para aumentar el volumen aparente de
operaciones en bonos del gobierno, señaló la fuente.
No estaba claro de inmediato qué ganarían los bancos con la
manipulación de los volúmenes, pero las entidades deben cumplir con
volúmenes mínimos para ser gestores del mercado.
También fueron multadas dos empresas de corretaje interbancario, la
suiza Tradition y la mexicana Enlace. Tradition no respondió a una
solicitud de comentarios.
Un portavoz de Enlace dijo en un comunicado que la compañía había
recibido una notificación de la CNBV correspondiente a una operación en
2013.
Reuters
Periódico La Jornada
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